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　　中国星河证券股份有限公司（下称“星河证券”，601881.SH，06881.HK）别称职工因推介私募基金家具使用不稳当言辞误导客户被出具警示函。

　　12月23日，江苏证监局表现的公告涌现，经查，发现石敏在星河证券南京江东中路证券生意部任职本领，在推介私募基金家具经由中使用不稳当言辞误导客户购买金融家具。

　　江苏证监局示意，上述手脚违背了《证券公司代销金融家具科罚限定》(证监会公告〔2020〕20号)第十四条第(一)项及《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚主义》(证监会令第166号)第十条第一款的相关限定。

　　凭证《证券公司代销金融家具科罚限定》(证监会公告〔2020〕20号)第二十条和《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚主义》(证监会令第166号)第三十二条第一款的限定制服丝袜，江苏证监局决定对石敏遴荐出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　值得温雅的是，除了星河证券职工，年内还有3家券商职工因推介或销售私募基金家具不法式被证监局处罚，区分触及兴业证券、中金钞票证券和恒泰证券。

　　具体而言，2月26日，深圳证监局表现公告称，经查，叶炜在兴业证券股份有限公司深圳分公司从业本领，存在向他东说念主推介非兴业证券代销的私募基金家具、组织他东说念主合伙购买该基金、知道客户证券账户非本东说念主操作未灵验处理、清晰客户账户握仓及收益等情况。

　　“上述手脚违背了《证券牙东说念主科罚暂行限定》（证监会公告〔2020〕20号改良）第十条第五项、第十一条、第十二条第五项及《私募投资基金监督科罚暂行主义》（证监会令第105号）第十二条第一款的限定。”深圳证监局称。

　　凭证《证券牙东说念主科罚暂行限定》第二十四条、第二十六条第一款及《私募投资基金监督科罚暂行主义》第三十三条，深圳证监局决定对叶炜遴荐出具警示函的行政监管要领。

　　6月5日，河南证监局表现公告称，经查，王啸宇在中国中金钞票证券有限公司郑州如意西路证券生意部从业本领，存在推介私募家具经由中误导性诠释、不当协助客户提供个东说念主收入解说用于私募家具及格投资者认证以及在客户风险测评经由中进行不当提醒的手脚。

　　上述手脚违背了《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚主义》（证监会令第 166 号）第十条第二款的限定。依据《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚主义》第三十二条第一款的限定，河南证监局决定对王啸宇遴荐出具警示函的行政监督科罚要领。

　　此外，12月4日，内蒙古证监局表现的公告称，经查，发现刘卫萍在恒泰证券股份有限公司鄂尔多斯薛家湾准格尔路证券生意部从业本领，在销售私募家具经由中存在误导性表述、不当协助客户提供个东说念主收入解说用于私募家具及格投资者认定的手脚。

　　内蒙古证监局指出，上述手脚违背了《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚主义》(证监会令第166号)第十条第二款、《私募投资基金监督科罚暂行主义》（证监会令第105号）第四条第二款的限定。

　　凭证《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚主义》第三十二条第一款、《私募投资基金监督科罚暂行主义》第三十三条的限定，内蒙古证监局决定对刘卫萍遴荐出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　“刘卫萍应精良吸取教学制服丝袜，增强合规贯通，阻绝再次发生此类违警手脚，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报恩。”内蒙古证监局称。